Master compliance | master Euroinnova

TEMARIO

PARTE 1. COMPLIANCE OFFICER MÓDULO 1. COMPLIANCE OFFICE UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE Introducción Concepto de Compliance Objetivos Principales Alcance del Compliance Ventajas e Inconvenientes del Compliance UNIDAD DIDÁCTICA 2. CORPORATE COMPLIANCE Gobierno Corporativo El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo? Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa Compliance y Gobierno Corporativo UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER Asesoramiento y Formación Novedades en productos, servicios y proyectos Servicio comunicativo y sensibilización Resolución práctica de incidencias e incumplimientos UNIDAD DIDÁCTICA 4. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS El mapa de riesgos Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización Indicadores de Riesgo Reclamaciones de los stakeholders El whistleblowing Aproximación a la investigación interna UNIDAD DIDÁCTICA 5. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN Introducción Informe Anual de compliance Informes periódicos de compliance Informes específicos de compliance Intervención del compliance officer en organismos de control UNIDAD DIDÁCTICA 6. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM Compliance Program Beneficios para mi empresa Ámbito de actuación Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo Objetivo final de Compliance Program UNIDAD DIDÁCTICA 7. EVALUACIÓN DE RIESGOS Concepto general de riesgo empresarial Tipos de riesgos en la empresa Identificación de los riesgos en la empresa Estudio de los riesgos Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa Evaluación de los riesgos UNIDAD DIDÁCTICA 8. CONTROLES DE RIESGOS Políticas y Procedimientos Controles de Procesos Controles de Organización Código Ético Cultura de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 9. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA Conceptos de Controles Internos Realización de Controles e Implantación Plan de Monitorización Medidas de Control de acceso físicas y lógico Otras medidas de control UNIDAD DIDÁCTICA 10. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa Denuncias internas: Implantación Gestión de canal de denuncias internas Recepción y manejo de denuncias ¿Qué trato se le da a una denuncia? Investigación de una denuncia UNIDAD DIDÁCTICA 11. ISO 19600 Objetivos y Ámbito de Aplicación Contexto de la Organización Liderazgo Planificación Apoyo Control Operacional Evaluación del Desempeño Mejora UNIDAD DIDÁCTICA 12 AUDITORIA EN UN PROGRAMA COMPLIANCE UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento ISAE 3402 MÓDULO 2. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS UNIDAD DIDÁCTICA 12. MARCO LEGISLATIVO PENAL Introducción El Código Penal tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015 Artículo 31bis Delitos y penas de las personas Jurídicas Procedimiento Penal: Jurisdicción, competencia, legitimación, Etc Circular 1/2016 de la Fiscalía UNIDAD DIDÁCTICA 13. TRANSMISIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS Introducción Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores ¿Ne bis in ídem? UNIDAD DIDÁCTICA 14. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) Delito de tráfico ilegal de órganos Delito de trata de seres humanos Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos Delitos de estafas y fraudes Delitos de insolvencias punibles Delitos de daños informáticos Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada UNIDAD DIDÁCTICA 15. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Delitos de blanqueo de capitales Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal Delitos contra el medio ambiente Ejercicio resuelto Jurisprudencia UNIDAD DIDÁCTICA 16. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III) Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes Delitos de tráfico de drogas Delitos de falsedad en medios de pago Delitos de cohecho Delitos de tráfico de influencias Delitos financiación del terrorismo PARTE 2. ASESORÍA FISCAL UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL DERECHO TRIBUTARIO El Tributo Hecho imponible Sujeto pasivo Determinación de la deuda tributaria Contenido de la deuda tributaria Extinción de la deuda tributaria UNIDAD DIDÁCTICA 2. IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS I Introducción Elementos del impuesto Rendimientos del trabajo Rendimientos de actividades económicas UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS II Rendimientos de capital inmobiliario Rendimientos de capital mobiliario Ganancias y pérdidas patrimoniales Regímenes especiales: imputación y atribución de rentas Liquidación del impuesto Gestión del Impuesto UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Naturaleza del impuesto Hecho imponible Operaciones no sujetas y operaciones exentas Lugar de realización del hecho imponible Devengo del impuesto Sujetos pasivos Repercusión del impuesto (Art. 88 LIVA) Base imponible Tipos de Gravamen Deducción del impuesto Gestión del Impuesto Regímenes especiales UNIDAD DIDÁCTICA 5. IMPUESTO SOBRE SOCIEDADES Naturaleza y ámbito de aplicación Hecho imponible Sujeto Pasivo Base imponible Periodo impositivo y devengo del impuesto Tipo impositivo Bonificaciones y Deducciones Regímenes especiales. Empresas de reducida dimensión Régimen especial de las fusiones y escisiones Régimen fiscal de determinados contratos de arrendamiento financiero Otros regímenes especiales Gestión del impuesto UNIDAD DIDÁCTICA 6. IMPUESTO SOBRE SUCESIONES Normativa aplicable Cálculo del hecho imponible Sujetos pasivos del impuesto Cálculo de la Base imponible Cálculo de la Base liquidable Regímenes especiales UNIDAD DIDÁCTICA 7. IMPUESTO SOBRE DONACIONES Cálculo del hecho imponible Sujetos pasivos del impuesto Cálculo de la Base imponible Cálculo de la Base liquidable Cálculo de la cuota íntegra Deuda tributaria Liquidación del impuesto UNIDAD DIDÁCTICA 8. CUESTIONES GENERALES SOBRE EL IMPUESTO DE TRANSMISIONES PATRIMONIALES Y ACTOS JURÍDICOS DOCUMENTADOS Régimen jurídico aplicable al ITP y AJD Naturaleza y características del ITP y AJD Modalidades del ITP y AJD. Compatibilidades e incompatibilidades Principios de aplicación del ITP y AJD Ámbito de aplicación territorial del ITP y AJD UNIDAD DIDÁCTICA 9. TRANSMISIONES PATRIMONIALES ONEROSAS Hecho imponible Sujeto pasivo Base imponible y base liquidable en TPO Tipos de gravamen y cuota en TPO Deducciones y bonificaciones. Cuota líquida en TPO UNIDAD DIDÁCTICA 10. OPERACIONES SOCIETARIAS Aspectos generales de las operaciones societarias Concepto de sociedad a efectos de la modalidad Operaciones Societarias Hecho imponible Operaciones no sujetas a la modalidad de operaciones societarias Base imponible en la modalidad de operaciones societarias Sujeto pasivo. Cuota tributaria en la modalidad de operaciones societarias UNIDAD DIDÁCTICA 11. ACTOS JURÍDICOS DOCUMENTADOS Naturaleza jurídica de la modalidad de Actos Jurídicos Documentados Normativa reguladora de la modalidad de AJD Documentos notariales Documentos mercantiles Documentos administrativos PARTE 3. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES UNIDAD DIDÁCTICA 1. BLANQUEO DE CAPITALES Introducción al blanqueo de capitales e infracciones monetarias - ?Dinero negro? Normativa y legislación vigente - Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005 - Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo - Real Decreto 304/2014 - Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal Actividades de blanqueo de capitales Análisis e investigación del proceso Herramientas de investigación y seguimiento de actividades de blanqueo de capitales. Los paraísos fiscales - Paraísos fiscales en el mundo. Características - Jurisdicciones offshore Glosario UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS Cumplimiento de las obligaciones Clasificación de los sujetos obligados según el tipo de operación Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales Documentación de los sujetos obligados UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN Reglamento modificador de las medidas de Prevención de Blanqueo de Capitales Medidas de diligencia debida - Medidas normales de diligencia debida (riesgo normal) - Medidas simplificadas de diligencia debida Documentación generada de las operaciones realizadas Obligaciones de control interno Formación UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I) Medidas de diligencia debida Medidas de diligencia normales - Identificación formal - Identificación del titular real - Motivación de la relación de negocios - Seguimiento continuo de la relación de negocios - Aplicación de las medidas de diligencia debida - Delegación en terceros para la aplicación de las medidas de diligencia debida Medidas simplificadas de diligencia debida Medidas reforzadas de diligencia debida - Medidas reforzadas de diligencia debida ante un riesgo superior - Relación de negocio y operaciones no presenciales - Personas con responsabilidad pública - Países, territorios o jurisdicciones de riesgo - Corresponsalía bancaria transfronteriza - Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II) Control interno - Fundamentación del control interno: análisis del riesgo - El representante del Servicio Ejecutivo de la Comisión - Elaboración del Manual de prevención de blanqueo de capitales - Formación de empleados - Confidencialidad - Sucursales y filiales en terceros países Seguimiento de las medidas de control interno aplicadas: el examen anual Información y comunicación al servicio ejecutivo: establecimiento de alertas - Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo Examen de las operaciones: examen especial Comunicaciones al SEPBLAC - Comunicación por indicio - Abstención de ejecución - Comunicación sistemática - Responsabilidad y revelación - Conservación de documentos UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS Profesionales jurídicos como sujetos obligados Los profesionales contables y auditores - Política de Admisión de Clientes Los agentes inmobiliarios El papel de las entidades bancarias - Movimiento físico de dinero en las entidades bancarias - Envío de dinero - Fichero de entidades financieras UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES Infracciones y sanciones - Infracciones y sanciones graves - Infracciones y sanciones graves - Infracciones y sanciones leves Graduación y prescripción Prescripción de las infracciones y sanciones PARTE 4. DERECHO EMPRESARIAL UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN A LAS SOCIEDADES MERCANTILES Concepto Empresario individual Normativa de regulación del Derecho Mercantil Tipos de Sociedades Tipo de Contrato de Sociedad mercantil Forma de constituirse de la sociedad Personalidad jurídica de la Sociedad Acción de nulidad de sociedades Nacionalidad de las sociedades Tipos de establecimientos mercantiles Aspectos fiscales y laborales de las sociedades mercantiles UNIDAD DIDÁCTICA 2. ASPECTOS ESENCIALES DE LAS SOCIEDADES DE RESPONSABILIDAD LIMITADA Conceptualización de las Sociedades de Responsabilidad Limitada Requisitos para la constitución de las Sociedades de Responsabilidad Limitada Participaciones y participaciones sociales Órganos sociales Cuentas anuales Alteraciones sociales Alteraciones estructurales Condiciones para la separación y expulsión de socios Condiciones para la disolución, liquidación y extinción Sociedad unipersonal Sociedad Limitada Nueva Empresa (SLNE) UNIDAD DIDÁCTICA 3. CARACTERÍSTICAS DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS Significado y caracteres Denominación Capital social Domicilio y nacionalidad Página web Constitución de la Sociedad Fundación Acciones Acciones propias Obligaciones Aumento de capital social Reducción de capital social Operación acordeón Modificación de estatutos Cuentas anuales Órganos sociales: Junta General Órganos de administración Disolución Liquidación y extinción Sociedad unipersonal (SAU) Sociedad Anónima Europea UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONTRATACIÓN MERCANTIL. El contrato mercantil. El contrato de compraventa mercantil. Compraventas mercantiles especiales. UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOS TÍTULOS VALORES: LETRAS DE CAMBIO, CHEQUES Y PAGARÉS. Introducción. Letras de cambio. El cheque. El pagaré. UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTRATOS (I). LA RELACIÓN LABORAL El contrato de trabajo: capacidad, forma, período de prueba, duración y sujetos Tiempo de trabajo: jornada laboral, horario, horas extraordinarias, recuperables y nocturnas, descanso semanal, días festivos, vacaciones y permisos UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTRATOS (II). MODALIDADES DE CONTRATACIÓN Tipologías y modalidades de contrato de trabajo Contratos de trabajo de duración indefinida Contratos de trabajo temporales Contrato de trabajo en prácticas Contrato para la formación UNIDAD DIDÁCTICA 8. GESTIÓN DE NÓMINAS Y COTIZACIONES A LA SEGURIDAD SOCIAL El Salario: elementos, abono, SMI, pagas extraordinarias, recibo y garantías Cotización a la Seguridad Social Retención por IRPF Relación de ejercicios resueltos: bases y tipos contingencias UNIDAD DIDÁCTICA 9. BONIFICACIONES Y REDUCCIONES Bonificaciones/reducciones a la Contratación laboral Bonificaciones/reducciones a la Contratación laboral de discapacitados Bonificaciones/reducciones para autónomos UNIDAD DIDÁCTICA 10. SUPUESTOS PRÁCTICOS Nómina mensual Nómina con incapacidad temporal por accidente de trabajo (AT) Nómina con incapacidad temporal por enfermedad común Nómina de fin de contrato y vacaciones devengadas y no disfrutadas Nómina de maternidad con contrato a tiempo parcial Contrato de formación Contrato a tiempo parcial Extinción del contrato por dimisión del trabajador UNIDAD DIDÁCTICA 11. SISTEMAS DE FORMACIÓN La formación como opción estratégica Diagnóstico de las necesidades de formación La elaboración del plan de formación Diseño y gestión de las acciones formativas Financiación de la formación continua UNIDAD DIDÁCTICA 12. POLÍTICA RETRIBUTIVA Y SISTEMAS DE COMPENSACIÓN La nueva faceta de la retribución Los modelos de elección de la política retributiva: Interés, utilidad y satisfacción Objetivos del sistema retributivo El modelo de la compensación total Diseño e implantación de la estructura salarial Sistemas de recompensa alternativos PARTE 5. MEDIACIÓN PENAL UNIDAD DIDÁCTICA 1. MEDIACIÓN COMO MÉTODO DE GESTIÓN Y SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS Aproximación al concepto de mediación Principios informadores de la mediación Ventajas de la mediación La mediación en diferentes ámbitos: familia, social/laboral, penal, civil y mercantil Mediación por medios electrónicos Mediación transfronteriza Otros medios alternativos extrajudiciales de resolución de conflictos: arbitraje y conciliación UNIDAD DIDÁCTICA 2. MARCO NORMATIVO DE LA MEDIACIÓN Normativa Europea Normativa Estatal Normativa autonómica UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL MEDIADOR Y LAS INSTITUCIONES DE MEDIACIÓN El mediador Las instituciones de mediación El abogado en la mediación: buena fe, colaboración, confidencialidad, información y asistencia al cliente Deontología profesional UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL PROCESO DE MEDIACIÓN Ubicación institucional de la mediación: mediación intrajudicial y mediación extrajudicial Inicio de la mediación Voluntariedad de la mediación Obligación de mediar derivada de la voluntad de las partes Sesiones de mediación Acuerdo de mediación, procedimiento y resolución del conflicto UNIDAD DIDÁCTICA 5. LAS CLÁUSULAS DE MEDIACIÓN Las Cláusulas de Mediación Eficacia de las cláusulas de mediación Cláusula de mediación: derecho a la tutela judicial efectiva e impedimento al acceso a los Tribunales Cláusulas tipo Ventajas de la mediación frente al proceso judicial. UNIDAD DIDÁCTICA 6. EL ACUERDO DE MEDIACIÓN Introducción Eficacia jurídica del Acuerdo de Mediación Impugnación del Acuerdo de Mediación UNIDAD DIDÁCTICA 7. JUSTICIA RESTAURATIVA Y MEDIACIÓN PENAL Mediación penal Justicia restaurativa La resolución del conflicto derivado del delito UNIDAD DIDÁCTICA 8. IMPULSO DE LA MEDIACIÓN EN LAS CAUSAS PENALES Decisión Marco del Consejo de la Unión Europea de 15 de marzo (2001/220/JAI) Acuerdos entre víctima e inculpado Ventajas de la mediación en procesos penales Marco actual de la mediación penal en España UNIDAD DIDÁCTICA 9. PROCESO DE MEDIACIÓN PENAL La mediación en el proceso penal: condiciones y requisitos Tipología de casos derivables a mediación Áreas generales de aplicación de la mediación penal Fases de la mediación penal Terminación del proceso de mediación: seguimiento de acuerdos Ejemplos de sentencias de mediación UNIDAD DIDÁCTICA 10. MEDIACIÓN PENAL EN PROCESOS CON MENORES Condiciones para el inicio del proceso Particularidades de la mediación penal con menores El proceso de mediación penal extrajudicial con menores El proceso de mediación penal intrajudicial con menores Perfil de los menores y reincidencia

Master Cumplimento Normativo

Master Cumplimiento Normativo Y Compliance Officer + Titulacion Universitaria

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